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联手操纵债券交易 美国银行等被欧盟处罚

布鲁塞尔4月28日电 因联手操纵债券交易,欧盟28日宣布对美国银行旗下美银美林、瑞士信贷集团及法国农业信贷银行三家投行处以2849万欧元罚款,德国德意志银行因“戴罪举报”免于受罚。

据欧盟委员会当日发布的公告,4家投行违规时间从2010年1月至2015年3月不等,所涉债券为以美元计价的SSA债券。

公告指在欧洲经济区SSA债券二级市场,4家投行本应是竞争对手,但其交易员却借助彭博终端机的聊天室沟通交易动态,交换敏感商业信息,协调客户报价或市场报价,然后据此调整4家投行在SSA债券二级市场的交易。

此外,欧盟调查发现在协调客户报价或市场报价时,4家投行的交易员如果发现报价相左,有时会故意不去竞标或故意废标,还会暗中串通在彼此之间“分拆”交易。

最终欧盟认定四家投行联手操纵债券交易,违反欧盟反垄断法。公告显示,综合考虑涉事金额、违规程度、牵涉国家、时间长短等因素,德意志银行本应被处以约2150万欧元罚款,但该行在2015年8月向欧盟举报此事,因而免于受罚。

至于其它3家投行,欧盟认定美银美林与德意志银行最早于2010年1月开始联手操纵债券交易,对其处以1264万欧元罚款;瑞士信贷集团违规时间从2010年6月直至2015年3月,对其处以1186万欧元罚款;法国农业信贷银行违规时间最短,对其处以399万欧元罚款。

欧盟委员会负责竞争事务的执行副主席韦斯塔格在公告中表示,在债券二级市场,投资基金和养老基金常常代表投资人和退休人员买卖SSA债券,4家投行操纵交易的行径限制了竞争,对欧洲金融市场造成损害,欧盟决定对它们处以罚款,明示欧盟不会容忍任何相互串通操纵市场的行为。

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